各市（州）人民政府，各縣（市、區(qū)、特區(qū)）人民政府，省直有關(guān)部門，貴州金融控股集團(tuán)有限公司、深圳金磚城市先導(dǎo)基金管理有限公司，各金融機(jī)構(gòu)，各有關(guān)主體企業(yè)集團(tuán)：
根據(jù)《貴州省能源結(jié)構(gòu)調(diào)整基金設(shè)立方案》（黔能源煤炭〔2021〕78號(hào)）精神，我們對(duì)《貴州省能源結(jié)構(gòu)調(diào)整基金管理辦法（修訂）》進(jìn)行了優(yōu)化完善，形成《貴州省能源結(jié)構(gòu)調(diào)整基金管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
貴州省能源局 貴州省財(cái)政廳
2021年7月14日
貴州省能源結(jié)構(gòu)調(diào)整基金管理辦法
第一章 總則
第一條 為規(guī)范貴州省能源結(jié)構(gòu)調(diào)整基金（以下簡(jiǎn)稱能源基金）的管理和運(yùn)作。根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章，《省人民政府關(guān)于煤炭工業(yè)淘汰落后產(chǎn)能加快轉(zhuǎn)型升級(jí)的意見》（黔府發(fā)〔2017〕9號(hào)）、《省政府辦公廳印發(fā)關(guān)于推進(jìn)政府投資基金高質(zhì)量發(fā)展的意見》（黔府辦發(fā)〔2020〕24號(hào)）、《省財(cái)政廳關(guān)于印發(fā)<省級(jí)政府投資基金績(jī)效評(píng)價(jià)管理暫行辦法>的通知》（黔財(cái)金〔2020〕42號(hào)）及《省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)省級(jí)政府投資基金優(yōu)化整合實(shí)施方案的通知》（黔府辦發(fā)〔2021〕9號(hào)）等文件精神，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱能源基金是指由省人民政府批準(zhǔn)，省能源局作為省級(jí)財(cái)政資金出資人委托貴州金融控股集團(tuán)有限責(zé)任公司（貴州貴民投資集團(tuán)有限責(zé)任公司）（以下簡(jiǎn)稱貴州金控）作為出資人代表設(shè)立的政府投資基金，基金管理人按市場(chǎng)化方式遴選。
第三條 能源基金規(guī)模暫定為50億元，帶動(dòng)金融和社會(huì)資本投資不低于200億元。能源基金首期10億元，由貴州省能源局（以下簡(jiǎn)稱省能源局）從省能源結(jié)構(gòu)調(diào)整等能源相關(guān)省級(jí)財(cái)政專項(xiàng)資金中安排出資，后續(xù)可根據(jù)能源基金實(shí)際運(yùn)行情況，由省級(jí)財(cái)政安排出資。同時(shí)，新型工業(yè)化基金中能源版塊的項(xiàng)目可推薦給能源基金進(jìn)行投資。
第四條 能源基金采取有限合伙形式設(shè)立，存續(xù)期原則上不超過15年，到期后視情況按程序延長(zhǎng)。
第五條 能源基金及其子基金管理人按照市場(chǎng)化方式面向省內(nèi)外遴選，主要條件為：
（一）能源基金及其子基金管理人應(yīng)當(dāng)為從事股權(quán)投資或股權(quán)投資管理活動(dòng)的公司、有限合伙企業(yè)等法律允許的企業(yè)，有政府投資基金管理經(jīng)驗(yàn)的優(yōu)先；
（二）應(yīng)當(dāng)在貴州省內(nèi)設(shè)有固定辦公地點(diǎn)；
（三）實(shí)收資本不低于1000萬元，并具備私募股權(quán)投資基金管理人資質(zhì)，且未被中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)列為異常機(jī)構(gòu)且不存在不良誠(chéng)信記錄等情形；
（四）原則上至少有3名具備股權(quán)投資或者相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員常駐貴州；
（五）管理團(tuán)隊(duì)具有良好的職業(yè)操守和既往投資業(yè)績(jī)，具有較強(qiáng)的募資能力，有募資成功案例；
（六）至少有1個(gè)股權(quán)投資的成功案例；
（七）熟悉基金所投領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)情況，能夠?yàn)樗顿Y企業(yè)提供管理咨詢等增值服務(wù)；
（八）管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格的投資決定程序、內(nèi)部控制機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和健全的財(cái)務(wù)管理制度；
（九）其高級(jí)管理人員最近3年無重大違法行為，未有受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
第六條 能源基金堅(jiān)持以能源產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展統(tǒng)攬全局，守好發(fā)展和生態(tài)兩條底線，嚴(yán)禁新增政府債務(wù)，嚴(yán)禁違規(guī)擔(dān)保承諾。能源基金組建科學(xué)的投資決策機(jī)制，遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律投資決策，注重項(xiàng)目的政治性、合規(guī)性、經(jīng)濟(jì)性、可持續(xù)性。
第七條 能源基金遵循“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則，通過參股投資子基金和直接投資等方式，撬動(dòng)金融和社會(huì)資本，圍繞貴州省內(nèi)煤炭、電力、新能源、油氣等能源產(chǎn)業(yè)，優(yōu)先支持短期能夠提升效能的煤礦項(xiàng)目，配套所需的流動(dòng)資金及發(fā)電企業(yè)流動(dòng)資金，國(guó)有煤炭能源企業(yè)戰(zhàn)略性重組項(xiàng)目等，推動(dòng)能源產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
第八條 能源基金嚴(yán)格按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì)）等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)規(guī)定管理運(yùn)作，及時(shí)在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，按期進(jìn)行信息報(bào)送。
第二章 組織管理
第九條 能源基金管理架構(gòu)主要由貴州省財(cái)政廳（以下簡(jiǎn)稱省財(cái)政廳）、省能源局、貴州金控、能源基金管理人及其他監(jiān)管部門構(gòu)成。
第十條 省財(cái)政廳負(fù)責(zé)統(tǒng)籌省級(jí)財(cái)政出資，牽頭財(cái)政重點(diǎn)績(jī)效評(píng)價(jià)工作。
第十一條 省能源局作為能源行業(yè)主管部門，受省政府委托作為省級(jí)財(cái)政資金出資人，主要職責(zé)：
（一）重點(diǎn)負(fù)責(zé)把方向、定政策、批方案等；
（二）負(fù)責(zé)根據(jù)國(guó)家和貴州省能源產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向及相關(guān)規(guī)劃，研究制定中長(zhǎng)期或年度計(jì)劃，確定重點(diǎn)投資方向、投資范圍等；
（三）對(duì)申報(bào)的參股投資子基金進(jìn)行篩選，做好子基金對(duì)外投資項(xiàng)目的征集、建庫(kù)和推薦；
（四）牽頭做好績(jī)效監(jiān)控和開展績(jī)效評(píng)價(jià)工作，強(qiáng)化績(jī)效管理，提高財(cái)政資金使用效率；
（五）指導(dǎo)和督促項(xiàng)目實(shí)施、母（子）基金運(yùn)營(yíng)及基金“募、投、管、退”等日常事務(wù)管理工作；
（六）制定能源基金投向負(fù)面清單，明確基金禁（限）投業(yè)務(wù)和范圍等。
第十二條 貴州金控作為省級(jí)財(cái)政資金出資人代表，履行出資人代表職責(zé)。
第十三條 能源基金管理人按照市場(chǎng)化方式遴選，具體職責(zé)包括：
（一）負(fù)責(zé)能源基金“募、投、管、退”等日常事務(wù)管理工作；
（二）負(fù)責(zé)組建能源基金投資決策委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱投決會(huì)）；
（三）對(duì)推薦的子基金開展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查及投資建議報(bào)告；
（四）根據(jù)投決會(huì)審批通過的決議，與相關(guān)方簽訂協(xié)議等相關(guān)法律文件，并開展后續(xù)投資工作；
（五）負(fù)責(zé)能源基金投后管理工作；
（六）受省能源局委托對(duì)子基金對(duì)外投資項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)性前置審查；
（七）代表能源基金以出資額為限對(duì)參股投資的子基金行使出資人權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)；
（八）定期向省財(cái)政廳、省能源局報(bào)告能源基金投資運(yùn)作情況及其他重大事項(xiàng)；
（九）按照私募投資基金相關(guān)管理規(guī)定進(jìn)行定期報(bào)告及信息披露；
（十）負(fù)責(zé)能源基金的退出與清算等。
第十四條 其他監(jiān)管部門。按照各自職責(zé)，對(duì)基金的運(yùn)營(yíng)進(jìn)行行業(yè)監(jiān)管。
第三章 參股投資子基金設(shè)立與運(yùn)作
第十五條 參股投資子基金是指能源基金與符合條件的投資人共同設(shè)立投資于貴州省內(nèi)煤炭、電力、新能源、油氣等能源產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的子基金。參股投資子基金按市場(chǎng)化方式運(yùn)作，同股同權(quán)。
第十六條 子基金的組織形式以有限合伙型為主，需設(shè)立在貴州省境內(nèi)，存續(xù)期可根據(jù)行業(yè)特征和出資人的需求確定，原則上不得超過能源基金存續(xù)期。
第十七條 單支子基金規(guī)模原則上不低于5億元，其中，向社會(huì)募資比例原則上不低于子基金設(shè)立規(guī)模的80%，各出資人根據(jù)項(xiàng)目投資進(jìn)度按認(rèn)繳比例出資。若能源基金參股投資比例超過子基金設(shè)立規(guī)模20%的，由省能源局按“一事一議”的方式確定。
第十八條 子基金的設(shè)立，按以下程序執(zhí)行：
（一）項(xiàng)目申報(bào)。采取省能源局選薦，市縣政府、金融機(jī)構(gòu)及能源基金管理人推薦，子基金管理人和企業(yè)自薦等方式向省能源局申報(bào)。
（二）項(xiàng)目篩選及推薦。省能源局對(duì)申報(bào)的子基金進(jìn)行初審，符合條件的向能源基金管理人推薦。
（三）盡職調(diào)查。能源基金管理人按照市場(chǎng)化原則對(duì)子基金開展盡職調(diào)查，并出具盡職調(diào)查和投資建議報(bào)告。
（四）投資決策。能源基金管理人負(fù)責(zé)組建投決會(huì)，投決會(huì)委員由能源基金管理人、行業(yè)專家等3-5人組成，實(shí)行票決制，票決2/3（含）以上同意的視為通過。投決會(huì)根據(jù)能源基金管理人提出的投資建議，結(jié)合投資負(fù)面清單進(jìn)行審議決策。省能源局可委派觀察員對(duì)投資方向及投決過程進(jìn)行監(jiān)督。
（五）簽約與備案。投決通過的，由子基金各出資人完成基金相關(guān)協(xié)議的簽署，子基金管理人按規(guī)定完成子基金的設(shè)立備案工作，并向能源基金管理人報(bào)備，能源基金管理人收到報(bào)備信息后向省能源局報(bào)備，成熟一個(gè)辦一個(gè)。
第十九條 子基金主要采取股權(quán)方式直接投資項(xiàng)目，原則上不再下設(shè)子基金；對(duì)單一企業(yè)股權(quán)投資占比原則上不超過投資后該企業(yè)總股權(quán)的50%，投資金額原則上不超過子基金認(rèn)繳規(guī)模的20%。子基金原則上只能投資省內(nèi)企業(yè)。
第二十條 子基金采取市場(chǎng)化方式運(yùn)作，對(duì)外投資程序如下：
（一）申報(bào)及推薦。子基金對(duì)外投資的項(xiàng)目原則上采取省能源局選薦，市縣政府、金融機(jī)構(gòu)及能源基金管理人推薦，企業(yè)自薦和子基金管理團(tuán)隊(duì)自選等多元化方式向省能源局申報(bào)，子基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)省能源局初審后推薦的項(xiàng)目核查。
（二）盡職調(diào)查。子基金管理人對(duì)通過核查的項(xiàng)目進(jìn)行獨(dú)立盡職調(diào)查，并出具盡職調(diào)查和投資建議報(bào)告。
（三）投資決策。子基金管理人負(fù)責(zé)組建子基金投資決策委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱子基金投決會(huì)），子基金投決會(huì)委員可由子基金管理人、行業(yè)專家等組成，實(shí)行票決制，票決2/3（含）以上同意的視為通過。省能源局委托能源基金管理人對(duì)子基金擬投資項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)性前置審查，合規(guī)性審查未通過的項(xiàng)目不得提交子基金投決會(huì)投決；通過審查的項(xiàng)目按照市場(chǎng)化原則進(jìn)行投決。
（四）法律文件簽署及資金撥付。子基金實(shí)行募投制，出資各方一次認(rèn)繳、分期同步到位，子基金管理人負(fù)責(zé)組織相關(guān)方完成有關(guān)法律文件的簽署，并按約定撥付資金。
第二十一條 能源基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)參股投資子基金進(jìn)行投后管理，對(duì)參股投資子基金對(duì)外投資項(xiàng)目的政策導(dǎo)向等情況進(jìn)行合規(guī)性前置審查。子基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)子基金投資的項(xiàng)目進(jìn)行投后管理，必要時(shí)可申請(qǐng)省能源局提供相應(yīng)支持。
第二十二條 子基金投資的項(xiàng)目通過上市、掛牌、管理層及原股東回購(gòu)、股權(quán)及份額轉(zhuǎn)讓、并購(gòu)重組、到期清算等方式實(shí)現(xiàn)退出，并在相關(guān)章程或協(xié)議中明確規(guī)定。子基金采用合伙制的，合伙人可按法律法規(guī)規(guī)定的程序進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓，具體轉(zhuǎn)讓規(guī)則以合伙協(xié)議規(guī)定為準(zhǔn)；子基金采用契約型的，投資者的份額轉(zhuǎn)讓條件及流程以基金合同規(guī)定為準(zhǔn)。
第二十三條 子基金管理人分別在當(dāng)年7月20日前和次年5月10日前，向能源局及能源基金管理人報(bào)送子基金半年及年度運(yùn)營(yíng)報(bào)告，并按照私募投資基金相關(guān)管理規(guī)定定期進(jìn)行信息披露。
第四章 直接投資項(xiàng)目的投資管理
第二十四條 直接投資項(xiàng)目是指省委、省政府重大工作部署及省能源局產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃中，對(duì)能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有引領(lǐng)及支撐作用的國(guó)有企業(yè)項(xiàng)目。
第二十五條 直接投資項(xiàng)目的投資程序如下：
（一）項(xiàng)目推薦。根據(jù)貴州省能源產(chǎn)業(yè)的相關(guān)規(guī)劃，由省能源局直接向能源基金管理人進(jìn)行推薦。
（二）盡職調(diào)查。能源基金管理人按照市場(chǎng)化原則對(duì)直接投資項(xiàng)目開展盡職調(diào)查，出具盡職調(diào)查及投資建議報(bào)告，報(bào)投決會(huì)會(huì)審議。
（三）投資決策。投決會(huì)根據(jù)能源基金管理人出具的盡職調(diào)查及投資建議報(bào)告等相關(guān)文件，對(duì)項(xiàng)目的投資進(jìn)行決策。
（四）法律文件簽署與資金撥付。投資決策通過后，由能源基金管理人負(fù)責(zé)組織相關(guān)方完成有關(guān)法律文件的簽署，并按約定撥付資金。
（五）投后管理。能源基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)直接投資項(xiàng)目進(jìn)行投后管理，可委派董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員，若發(fā)現(xiàn)不符合政策導(dǎo)向等情況，按照約定行使相應(yīng)權(quán)利。
第五章 費(fèi)用、收益及讓利
第二十六條 基金費(fèi)用。能源基金及其參股投資子基金的費(fèi)用包括基金管理費(fèi)、托管費(fèi)、審計(jì)、評(píng)估、法務(wù)等相關(guān)稅費(fèi)以及專家咨詢費(fèi)等。
第二十七條 管理費(fèi)。
（一）能源基金管理費(fèi)。參股投資子基金的管理費(fèi)不超過已投金額的0.3%/年；直投項(xiàng)目的管理費(fèi)不超過已投金額的1.5%/年。
（二）子基金管理費(fèi)。按市場(chǎng)化提取，原則上不超過已投金額的2%/年。
（三）管理費(fèi)兌現(xiàn)方式。能源基金及其參股投資子基金管理費(fèi)原則上按已投金額的一定比例年度兌現(xiàn)，管理費(fèi)的兌現(xiàn)與年度績(jī)效考核掛鉤，當(dāng)年先兌現(xiàn)50%，剩余50%根據(jù)年度績(jī)效考核結(jié)果次年兌現(xiàn)。
第二十八條 收益分配。
（一）能源基金存續(xù)期內(nèi)收回的投資本金及扣除相關(guān)稅費(fèi)用后的凈收益原則上滾動(dòng)投資。
（二）參股投資子基金各出資方按照“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，在相關(guān)協(xié)議中明確約定收益分配和虧損負(fù)擔(dān)方式，投資項(xiàng)目退出后，資金按期收回。子基金進(jìn)行收益分配或清算時(shí)出現(xiàn)虧損，首先由子基金管理人將收到的業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)作為虧損的回補(bǔ)，剩余部分由能源基金和其他出資人按出資比例承擔(dān)。
第二十九條 業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)。按照“先回本、后分利”的原則，采取年度考核方式，將能源基金超過門檻收益增值部分按照一定比例獎(jiǎng)勵(lì)給基金管理人，同時(shí)建立回補(bǔ)機(jī)制，當(dāng)基金發(fā)生虧損時(shí)，基金管理人以收到的業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)為限作為虧損的回補(bǔ)。能源基金門檻收益率原則為中國(guó)人民銀行公布的三年期整存整取基準(zhǔn)利率（現(xiàn)為2.75%，具體以簽約時(shí)當(dāng)期基準(zhǔn)利率為準(zhǔn)）。
（一）能源基金。原則上能源基金不設(shè)業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)，收回全部本金及扣除相關(guān)稅費(fèi)后的凈收益回歸能源基金，在存續(xù)期內(nèi)可滾動(dòng)投資。
（二）參股投資子基金。能源基金可在獲得的投資收益中向子基金管理人及社會(huì)出資人進(jìn)行適當(dāng)讓利，但不得承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。能源基金收回參股投資子基金實(shí)繳出資，且獲得的年化收益率超過中國(guó)人民銀行公布的三年期整存整取基準(zhǔn)利率的（現(xiàn)為2.75%，具體以簽約時(shí)當(dāng)期基準(zhǔn)利率為準(zhǔn)），可將省級(jí)財(cái)政資金出資獲得的超額收益部分，按照60%的比例獎(jiǎng)勵(lì)給子基金管理人及社會(huì)出資人，具體在合伙協(xié)議（或公司章程、基金合同）中作出明確約定。子基金存續(xù)期結(jié)束仍未能完成清算又不選擇受讓的，能源基金有權(quán)處置其持有的基金份額且不予讓利。
第三十條 能源基金退出發(fā)生虧損時(shí)，省級(jí)財(cái)政資金以出資金額為限承擔(dān)損失。
第六章 基金退出
第三十一條 能源基金參股投資子基金可通過提前或到期清算、份額轉(zhuǎn)讓或并購(gòu)重組等方式實(shí)現(xiàn)退出，原則上可采取差異化的退出順序安排；能源基金直接投資項(xiàng)目在能源基金存續(xù)期內(nèi)通過上市、掛牌、管理層及原股東回購(gòu)、股權(quán)或份額轉(zhuǎn)讓、并購(gòu)重組、到期清算等方式實(shí)現(xiàn)退出。能源基金存續(xù)期滿后，由能源基金管理人組織清算，清算后的本金和投資收益全部上繳省財(cái)政。
第三十二條 能源基金一般應(yīng)當(dāng)在參股投資子基金存續(xù)期滿后退出。能源基金參股投資子基金運(yùn)作時(shí)，有下述情況之一時(shí)，能源基金可無需其他出資人同意，可選擇提前退出或更換子基金管理人，并在子基金合伙協(xié)議（或公司章程、基金合同）中做出明確規(guī)定，子基金其他出資人應(yīng)履行所有必要的程序以確保能源基金退出或更換子基金管理人：
（一）子基金合伙協(xié)議（或公司章程、基金合同）簽訂后，超過3個(gè)月未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)；
（二）子基金完成設(shè)立登記后，子基金出資人未按照合伙協(xié)議（或公司章程、基金合同）完成出資的；
（三）子基金相關(guān)合伙協(xié)議（或公司章程、基金合同）簽訂后，超過6個(gè)月未形成實(shí)質(zhì)性投資的；
（四）項(xiàng)目投資領(lǐng)域和方向不符合能源基金設(shè)立目標(biāo)和范圍的；
（五）子基金投資運(yùn)行過程中出現(xiàn)違法違規(guī)或違反合伙協(xié)議（或公司章程、基金合同）約定等情況，未按要求在限期內(nèi)整改的；
（六）子基金運(yùn)營(yíng)有違法違規(guī)行為并被依法查處的；
（七）子基金管理人發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化且未經(jīng)省能源局審議通過的。實(shí)質(zhì)變化包括但不限于：子基金管理人的主要股東（公司制）或普通合伙人（合伙制）發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化；鎖定的子基金管理團(tuán)隊(duì)核心人員半數(shù)（含）以上發(fā)生變化等情況；
（八）其他不符合伙協(xié)議（或公司章程、基金合同）約定情形的。
第七章 風(fēng)險(xiǎn)控制
第三十三條 能源基金和參股投資子基金只能用于支持能源領(lǐng)域的投資，不得從事以下業(yè)務(wù)：
（一）從事?lián)?、抵押、房地產(chǎn)（包括購(gòu)買自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù)；
（二）投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；
（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）等支出；
（四）吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借；
（五）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；
（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；
（七）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
第三十四條 待投資金僅限于銀行存款，購(gòu)買國(guó)債等風(fēng)險(xiǎn)低、流動(dòng)性強(qiáng)的符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定的金融產(chǎn)品。
第三十五條 能源基金及參股投資子基金應(yīng)委托具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行作為托管銀行。實(shí)行“封閉運(yùn)行、專戶管理”，托管銀行負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)保管、資金撥付、結(jié)算和動(dòng)態(tài)監(jiān)管，防范運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
第三十六條 能源基金根據(jù)參股投資子基金的投資進(jìn)度撥付資金；同時(shí)按照省能源局制定的投資負(fù)面清單、管理人定期報(bào)告、信息披露、檢查考核、實(shí)際投資以及子基金運(yùn)營(yíng)等情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。
第三十七條 能源基金及其子基金管理人應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具有完整的投資決策程序、全面的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和健全的財(cái)務(wù)管理制度。
第三十八條 能源基金管理人定期將基金運(yùn)行情況向省財(cái)政廳、省能源局進(jìn)行報(bào)告，并定期按照私募投資基金相關(guān)管理規(guī)定進(jìn)行信息披露。
第三十九條 能源基金及其參股投資子基金在運(yùn)營(yíng)過程中出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)終止運(yùn)營(yíng)并清算：
（一）按照合伙協(xié)議（或公司章程、基金合同)約定,出資人（或股東、投資者）要求子基金終止,并經(jīng)合伙人(或股東、份額持有人)會(huì)議決議通過的;
（二）發(fā)生重大虧損，無力繼續(xù)經(jīng)營(yíng)的;
（三）出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，被管理機(jī)關(guān)責(zé)令終止的。
第八章 容錯(cuò)機(jī)制
第四十條 能源基金及其參股投資子基金建立容錯(cuò)機(jī)制，主要以基金整體綜合收益和效益進(jìn)行綜合考核，不以單個(gè)子基金或直接投資項(xiàng)目的業(yè)績(jī)情況對(duì)基金管理人實(shí)施考核。
第四十一條 在基金運(yùn)營(yíng)管理中,在沒有違反禁止性規(guī)定、投資方向和要求、決策程序，且未謀取個(gè)人私利并主動(dòng)追償損失的情形下，按照“三個(gè)區(qū)分開來”原則（把干部在推進(jìn)改革中因缺乏經(jīng)驗(yàn)、先行先試出現(xiàn)的失誤和錯(cuò)誤，同明知故犯的違紀(jì)違法行為區(qū)分開來；把上級(jí)尚無明確限制的探索性試驗(yàn)中的失誤和錯(cuò)誤，同上級(jí)明令禁止后依然我行我素的違紀(jì)違法行為區(qū)分開來；把為推動(dòng)發(fā)展的無意過失，同為謀取私利的違紀(jì)違法行為區(qū)分開來）進(jìn)行核實(shí)認(rèn)定基金管理人及其相關(guān)個(gè)人的責(zé)任。
第四十二條 省能源局對(duì)免責(zé)容錯(cuò)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，提出免責(zé)容錯(cuò)建議報(bào)省財(cái)政廳研究決策。
第九章 考評(píng)與監(jiān)督
第四十三條 省財(cái)政廳牽頭對(duì)能源基金進(jìn)行績(jī)效考核；省能源局對(duì)能源基金和子基金進(jìn)行績(jī)效考評(píng)。
第四十四條 績(jī)效評(píng)價(jià)工作原則上每年開展一次，考評(píng)基本內(nèi)容應(yīng)包括基金設(shè)立程序及投資運(yùn)作的規(guī)范情況、年度投資計(jì)劃的設(shè)定及實(shí)現(xiàn)情況、基金的投后管理及退出情況、基金引導(dǎo)作用和政策效果、各相關(guān)責(zé)任主體的履職情況等。績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果將作為資金動(dòng)態(tài)調(diào)整、基金管理費(fèi)提取和基金管理人更換的重要依據(jù)。
第四十五條 省能源局負(fù)責(zé)制定并修訂投資負(fù)面清單，引導(dǎo)基金投資方向，并將其作為對(duì)基金及基金管理人考核監(jiān)督的依據(jù)，確保實(shí)現(xiàn)省委、省政府戰(zhàn)略意圖。
第四十六條 能源基金及其子基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)接受審計(jì)、財(cái)政、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、基金業(yè)協(xié)會(huì)等部門機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，對(duì)基金運(yùn)作中不按照規(guī)定用途使用、截留、挪用、揮霍浪費(fèi)資金的行為，依法依規(guī)追究有關(guān)單位和人員的責(zé)任。
第四十七條 每季度結(jié)束后30日內(nèi)，能源基金管理人應(yīng)向省財(cái)政廳、省能源局報(bào)送能源基金投資運(yùn)作、項(xiàng)目進(jìn)展和資金使用等情況。子基金管理人每季度結(jié)束15日內(nèi)將基金運(yùn)行情況向能源基金管理人及出資人進(jìn)行報(bào)告。
第四十八條 每會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，能源基金管理人應(yīng)向省財(cái)政廳、省能源局提交能源基金年度工作報(bào)告和經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度會(huì)計(jì)報(bào)告。每會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，子基金管理人將子基金運(yùn)行情況向能源基金管理人及出資人進(jìn)行報(bào)告。
第四十九條 能源基金投資運(yùn)作過程中如發(fā)生重大或特殊事件，能源基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向省財(cái)政廳、省能源局、貴州金控報(bào)告，并根據(jù)要求編制臨時(shí)報(bào)告書。
第十章 檔案資料保存
第五十條 能源基金及其參股投資子基金管理人應(yīng)當(dāng)保存基金管理全過程的信息及相關(guān)資料，確保信息的完整、連續(xù)、準(zhǔn)確和可追溯，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
第十一章 附則
第五十一條 本辦法由貴州省能源局發(fā)布并負(fù)責(zé)解釋。
第五十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行，《關(guān)于印發(fā)《貴州省能源結(jié)構(gòu)調(diào)整基金管理辦法（修訂）》的通知》（黔能源煤炭〔2020〕75號(hào)）及對(duì)應(yīng)的管理制度同步廢止。
第五十三條 貴州省煤電保障投貸聯(lián)動(dòng)資金作為能源基金的戰(zhàn)略輔助，通過債權(quán)投資的方式對(duì)我省煤炭企業(yè)進(jìn)行支持。原投貸聯(lián)動(dòng)管理辦法同步修訂。
